基金辦理人：國金通用基金辦理無限公司

　　基金托管人：中國民生銀行股份無限公司

　　二零一四年一月

　　一、基金份額持有人、基金辦理人和基金托管人的權利

　　（一）基金辦理人的與權利

　　1、按照《基金法》、《運作法子》及其他相關，基金辦理人的包羅但不限于：

　　（1）依法募集資金；

　　（2）自基金合同生效之日起，按照法令律例和基金合同使用并辦理基金財富；

　　（3）按照基金合同收取基金辦理費以及法令律例或中國證監會核準的其他費用；

　　（4）發賣基金份額；

　　（5）按照召集基金份額持有會；

　　（6）根據基金合同及相關法令監視基金托管人，如認為基金托管人違反了基金合同及國度相關法令，應呈報中國證監會和其他監管部分，并采納需要辦法基金投資者的好處；

　　（7）在基金托管人改換時，提名新的基金托管人；

　　（8）選擇、改換基金發賣機構，對基金發賣機構的相關行為進行監視和處置；

　　（9）擔任或委托其他合適前提的機構擔任基金登記機構打點基金登記營業并獲得基金合同的費用；

　　（10）根據基金合同及相關法令決定基金收益的分派方案；

　　（11）在基金合同商定的范疇內，或暫停受理申購與贖回申請；

　　（12）在法令律例答應的前提下，為基金的好處依法為基金進行融資、融券；

　　（13）以基金辦理人的表面，代表基金份額持有人的好處行使訴訟或者實施其他法令行為；

　　（14）選擇、改換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金供給辦事的外部機構；

　　（15）在合適相關法令、律例的前提下，制定和調整相關基金認購、申購、贖回、轉換和非買賣過戶的營業法則；

　　（16）法令律例及中國證監會的和基金合同商定的其他。

　　2、按照《基金法》、《運作法子》及其他相關，基金辦理人的權利包羅但不限于：

　　（1）依法募集資金，打點或者委托經中國證監會認定的其他機構代為打點基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜；

　　（2）打點基金存案手續；

　　（3）自基金合同生效之日起，以誠篤信用、隆重勤奮的準繩辦理和使用基金財富；

　　（4）配備足夠的具有專業資歷的人員進行基金投資闡發、決策，以專業化的運營體例辦理和運作基金財富；

　　（5）成立健全內部風險節制、監察與考核、財政辦理及人事辦理等軌制，所辦理的基金財富和基金辦理人的財富彼此，對所辦理的分歧基金別離辦理，別離記賬，進行證券投資；

　　（6）除根據《基金法》、基金合同及其他相關外，不得操縱基金財富為本人及任何第三人謀取好處，不得委托第三人運作基金財富；

　　（7）依法接管基金托管人的監視；

　　（8）采納恰當合理的辦法使計較基金份額認購、申購、贖回和登記價錢的方式合適基金合劃一法令文件的，按相關計較并通知布告基金資產凈值，每萬份基金已實現收益和7日年化收益率；

　　（9）進行基金會計核算并編制基金財政會計演講；

　　（10）編制季度、半年度和年度基金演講；

　　（11）嚴酷按照《基金法》、基金合同及其他相關，履行消息披露及演講權利；

　　（12）保守基金貿易奧秘，不泄露基金投資打算、投資意向等。除《基金法》、基金合同及其他相關還有外，在基金消息公開披露前應予保密，不向他人泄露；

　　（13）按基金合同的商定確定基金收益分派方案，及時向基金份額持有人分派基金收益；

　　（14）按受理申購與贖回申請，及時、足額領取贖回款子；

　　（15）根據《基金法》、基金合同及其他相關召集基金份額持有會或共同基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有會；

　　（16）按保留基金財富辦理營業勾當的會計賬冊、報表、記實和其他相關材料15年以上；

　　（17）確保需要向基金投資者供給的各項文件或材料在時間發出，而且投資者可以或許按照基金合同的時間和體例，隨時查閱到與基金相關的公開材料，并在領取合理成本的前提下獲得相關材料的復印件；

　　（18）組織并加入基金財富清理小組，參與基金財富的保管、清理、估價、變現和分派；

　　（19）面對閉幕、依法被撤銷或者被依法宣布破產時，及時演講中國證監會并通知基金托管人；

　　（20）因違反基金合同導致基金財富的喪失或損害基金份額持有人權益時，該當承擔補償義務，其補償義務不因其退任而免去；

　　（21）監視基金托管人按法令律例和基金合同履行本人的權利，基金托管人違反基金合同形成基金財富喪失時，基金辦理人應為基金份額持有人好處向基金托管人追償；

　　（22）當基金辦理人將其權利委托第三方處置時，該當對第三方處置相關基金事務的行為承擔義務；

　　（23）以基金辦理人表面，代表基金份額持有人好處行使訴訟或實施其他法令行為；

　　（24）基金辦理人在募集期間未能達到基金的存案前提，基金合同不克不及生效，基金辦理人承擔全數募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利錢在基金募集期竣事后30日內退還基金認購人；

　　（25）施行生效的基金份額持有會的決議；

　　（26）成立并保留基金份額持有人名冊；

　　（27）法令律例及中國證監會的和基金合同商定的其他權利。

　　（二）基金托管人的與權利

　　1、按照《基金法》、《運作法子》及其他相關，基金托管人的包羅但不限于：

　　（1）自基金合同生效之日起，依法令律例和基金合同的平安保管基金財富；

　　（2）依基金合同商定獲得基金托管費以及法令律例或監管部分核準的其他費用；

　　（3）監視基金辦理人對本基金的投資運作，如發覺基金辦理人有違反基金合同及國度法令律例行為，對基金財富、其他當事人的好處形成嚴重喪失的景象，應呈報中國證監會，并采納需要辦法基金投資者的好處；

　　（4）按照相關市場法則，為基金開設證券賬戶、為基金打點證券買賣資金清理；

　　（5）建議召開或召集基金份額持有會；

　　（6）在基金辦理人改換時，提名新的基金辦理人；

　　（7）法令律例及中國證監會的和基金合同商定的其他。

　　2、按照《基金法》、《運作法子》及其他相關，基金托管人的權利包羅但不限于：

　　（1）以誠篤信用、勤奮盡責的準繩持有并平安保管基金財富；

　　（2）設立特地的基金托管部分，具有合適要求的停業場合，配備足夠的、及格的熟悉基金托管營業的專職人員，擔任基金財富托管事宜；

　　（3）成立健全內部風險節制、監察與考核、財政辦理及人事辦理等軌制，確保基金財富的平安，其托管的基金財富與基金托管人自有財富以及分歧的基金財富彼此；對所托管的分歧的基金別離設置賬戶，核算，分賬辦理，分歧基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記實等方面彼此；

　　（4）除根據《基金法》、基金合同及其他相關外，不得操縱基金財富為本人及任何第三人謀取好處，不得委托第三人托管基金財富；

　　（5）保管由基金辦理人代表基金簽定的與基金相關的嚴重合同及相關憑證；

　　（6）按開設基金財富的資金賬戶和證券賬戶，按照基金合同的商定，按照基金辦理人的投資指令，及時打點清理、交割事宜；

　　（7）保守基金貿易奧秘，除《基金法》、基金合同及其他相關還有外，在基金消息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；

　　（8）復核、審查基金辦理人計較的基金資產凈值、每萬份基金已實現收益和7日年化收益率；

　　（9）打點與基金托管營業勾當相關的消息披露事項；

　　（10）對基金財政會計演講、季度、半年度和年度基金演講出具看法，申明基金辦理人在各主要方面的運作能否嚴酷按照基金合同的進行；若是基金辦理人有未施行基金合同的行為，還該當申明基金托管人能否采納了恰當的辦法；

　　（11）保留基金托管營業勾當的記實、賬冊、報表和其他相關材料15年以上；

　　（12）保留基金份額持有人名冊；

　　（13）按制造相關賬冊并與基金辦理人查對；

　　（14）根據基金辦理人的指令或相關向基金份額持有人領取基金收益和贖回款子；

　　（15）根據《基金法》、基金合同及其他相關，召集基金份額持有會或共同基金辦理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有會；

　　（16）按照法令律例和基金合同的監視基金辦理人的投資運作；

　　（17）加入基金財富清理小組，參與基金財富的保管、清理、估價、變現和分派；

　　（18）面對閉幕、依法被撤銷或者被依法宣布破產時，及時演講中國證監會和銀行監管機構，并通知基金辦理人；

　　（19）因違反基金合同導致基金財富喪失時，應承擔補償義務，其補償義務不因其退任而免去；

　　（20）按監視基金辦理人按法令律例和基金合同履行本人的權利，基金辦理人因違反基金合同形成基金財富喪失時，應為基金份額持有人好處向基金辦理人追償；

　　（21）施行生效的基金份額持有會的決議；

　　（22）法令律例及中國證監會的和基金合同商定的其他權利。

　　（三）基金份額持有人的與權利

　　基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對基金合同的認可和接管，基金投資者自根據基金合同取得基金份額，即成為本基金份額持有人和基金合同的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同面簽章或簽字為需要前提。

　　每份基金份額具有劃一的權益。

　　1、按照《基金法》、《運作法子》及其他相關，基金份額持有人的包羅但不限于：

　　（1）分享基金財富收益；

　　（2）參與分派清理后的殘剩基金財富；

　　（3）依法申請贖回其持有的基金份額；

　　（4）按照要求召開基金份額持有會或者召集基金份額持有會；

　　（5）出席或者委派代表出席基金份額持有會，對基金份額持有會審議事項行使表決權；

　　（6）查閱或者復制公開披露的基金消息材料；

　　（7）監視基金辦理人的投資運作；

　　（8）對基金辦理人、基金托管人、基金發賣機構損害其權益的行為依法提告狀訟或仲裁；

　　（9）法令律例及中國證監會的和基金合同商定的其他。

　　2、按照《基金法》、《運作法子》及其他相關，基金份額持有人的權利包羅但不限于：

　　（1）當真閱讀并恪守基金合同；

　　（2）領會所投資基金產物，領會本身風險承受能力，自行承擔投資風險；

　　（3）關心基金消息披露，及時行使和履行權利；

　　（4）繳納基金認購、申購款子及法令律例和基金合同所的費用；

　　（5）在其持有的基金份額范疇內，承擔基金吃虧或者基金合同終止的無限義務；

　　（6）不處置任何基金及其他基金合同當事人權益的勾當；

　　（7）施行生效的基金份額持有會的決議；

　　（8）返還在基金買賣過程中因任何緣由獲得的不妥得利；

　　（9）法令律例及中國證監會的和基金合同商定的其他權利。

　　二、基金份額持有會召集、議事及表決的法式和法則

　　基金份額持有會由基金份額持有人構成，基金份額持有人的授權代表有權代表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份額具有平等的投票權。

　　（一）召開事由

　　1、當呈現或需要決定下列事由之一的，該當召開基金份額持有會：

　　（1）終止基金合同；

　　（2）改換基金辦理人；

　　（3）改換基金托管人；

　　（4）轉換基金運作體例；

　　（5）提高基金辦理人或基金托管人的報答尺度；

　　（6）變動基金類別；

　　（7）本基金與其他基金的歸并；

　　（8）變動基金投資方針、范疇或策略；

　　（9）變動基金份額持有會法式；

　　（10）基金辦理人或基金托管人要求召開基金份額持有會；

　　（11）零丁或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以基金辦理人收到建議當日的基金份額計較，下同）就統一事項書面要求召開基金份額持有會；

　　（12）對基金當事利和權利發生嚴重影響的其他事項；

　　（13）法令律例、基金合同或中國證監會的其他該當召開基金份額持有會的事項。

　　2、以下環境可由基金辦理人和基金托管人協商后點竄，不需召開基金份額持有會：

　　（1）調低基金辦理費、基金托管費；

　　（2）法令律例要求添加的基金費用的收取；

　　（3）在法令律例和本基金合同的范疇內且在不影響現有基金份額持有人好處的前提下變動收費體例；

　　（4）因響應的法令律例發生變更而該當對基金合同進行點竄；

　　（5）對基金合同的點竄對基金份額持有人好處無本色性晦氣影響或點竄不涉及基金合同當事利權利關系發生嚴重變化；

　　（6）按照法令律例和基金合同不需召開基金份額持有會的其他景象。

　　（二）會議召集人及召集體例

　　1、除法令律例或基金合同還有商定外，基金份額持有會由基金辦理人召集。

　　2、基金辦理人未按召集或不克不及召集時，由基金托管人召集。

　　3、基金托管人認為有需要召開基金份額持有會的，該當向基金辦理人提出版面建議。基金辦理人該當自收到書面建議之日起10日內決定能否召集，并書面奉告基金托管人。基金辦理人決定召集的，該當自出具書面決定之日起60日內召開；基金辦理人決定不召集，基金托管人仍認為有需要召開的，該當由基金托管人自行召集。

　　4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就統一事項書面要求召開基金份額持有會，該當向基金辦理人提出版面建議。基金辦理人該當自收到書面建議之日起10日內決定能否召集，并書面奉告提出建議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金辦理人決定召集的，該當自出具書面決定之日起60日內召開；基金辦理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認為有需要召開的，該當向基金托管人提出版面建議。基金托管人該當自收到書面建議之日起10日內決定能否召集，并書面奉告提出建議的基金份額持有人代表和基金辦理人；基金托管人決定召集的，該當自出具書面決定之日起60日內召開。

　　5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就統一事項要求召開基金份額持有會，而基金辦理人、基金托管人都不召集的，零丁或合計代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至多提前30日報中國證監會存案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有會的，基金辦理人、基金托管人該當共同，不得障礙、干擾。

　　6、基金份額持有人會議的召集人擔任選擇確定開會時間、地址、體例和權益登記日。

　　（三）召開基金份額持有會的通知時間、通知內容、通知體例

　　1、召開基金份額持有會，召集人應于會議召開前30日，在指定通知布告。基金份額持有會通知應至多載明以下內容：

　　（1）會議召開的時間、地址和會議形式；

　　（2）會議擬審議的事項、議事法式和表決體例；

　　（3）有權出席基金份額持有會的基金份額持有人的權益登記日；

　　（4）授權委托證明的內容要求（包羅但不限于代辦署理人身份，代辦署理權限和代辦署理無效刻日等）、送達時間和地址；

　　（5）會務常設聯系人姓名及聯系德律風；

　　（6）出席會議者必需預備的文件和必需履行的手續；

　　（7）召集人需要通知的其他事項。

　　2、采納通信開會體例并進行表決的環境下，由會議召集人決定在會議通知中申明本次基金份額持有會所采納的具體通信體例、委托的公證機關及其聯系體例和聯系人、書面表決看法寄交的截止時間和收取體例。

　　3、如召集報酬基金辦理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地址對表決看法的計票進行監視；如召集報酬基金托管人，則應另行書面通知基金辦理人到指定地址對表決看法的計票進行監視；如召集報酬基金份額持有人，則應另行書面通知基金辦理人和基金托管人到指定地址對表決看法的計票進行監視。基金辦理人或基金托管人拒不派代表對表決看法的計票進行監視的，不影響表決看法的計票效力。

　　（四）基金份額持有人出席會議的體例

　　基金份額持有會可通過現場開會體例、通信開會體例等法令律例或監管機構答應的其他體例召開，會議的召開體例由會議召集人確定。

　　1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代辦署理投票授權委托證明委派代表出席，現場開會時基金辦理人和基金托管人的授權代表該當列席基金份額持有會，基金辦理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現場開會同時合適以下前提時，能夠進行基金份額持有會議程：

　　（1）親身出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代辦署理投票授權委托證明符律律例、基金合同和會議通知的，而且持有基金份額的憑證與基金辦理人持有的登記材料相符；

　　（2）經查對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，無效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會者在權益登記日代表的無效的基金份額少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一，召集人能夠在原通知布告的基金份額持有會召開時間的3個月當前、6個月以內，就原定審議事項從頭召集基金份額持有會。從頭召集的基金份額持有會到會者在權益登記日代表的無效的基金份額應不少于本基金在權益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

　　2、通信開會。通信開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。通信開會應以書面體例進行表決。

　　在同時合適以下前提時，通信開會的體例視為無效：

　　（1）會議召集人按基金合同商定發布會議通知后，在2個工作日內持續發布相關提醒性通知布告；

　　（2）召集人按基金合同商定通知基金托管人（若是基金托管報酬召集人，則為基金辦理人）到指定地址對書面表決看法的計票進行監視。會議召集人在基金托管人（若是基金托管報酬召集人，則為基金辦理人）和公證機關的監視下按照會議通知的體例收取基金份額持有人的書面表決看法；基金托管人或基金辦理人經通知不加入收取書面表決看法的，不影響表決效力；(下轉A18版)

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