摘要工程扶植項目辦理體系體例（模式）切磋學科標的目的：水利工程研究生姓名：雷永勤研究標的目的：工程扶植辦理指點教師：馬斌 傳授，黃俊清 高工摘要本文連系我國工程扶植現實，在研究我國的扶植項目辦理體系體例的汗青沿革，闡發國內具有代表性的扶植工程如魯布革水電站、二灘水電站、小浪底水利樞紐、長江三峽水利樞紐等工程，自創國外的先輩扶植辦理模式和經驗，特別是項目辦理和總承包（PMC）的運轉模式的根本上，連系我國國情，按扶植項目標投資勾當性質，研究論證了近遠期分歧階段的扶植辦理體系體例（模式），提出近期內應采納如下三種次要的扶植辦理體系體例（模式）：（1）合作性投資項目采納項目法人義務制，如電力、房地產、城鎮供水、熱力、通信、石油化工等合作性項目，應積極奉行項目法人義務制，這些項目本身已具備實行項目法人義務制的前提；（2）根本性投資項目，如農業灌溉、交通能源項目等，這些項目雖然具有非合作性，但其仍具有必然的經濟收益，應與公益性投資項目采用的辦理體系體例有所區別，在目前采納項目法人義務制的同時，積極奉行項目辦理制（代建制）和總承包制；（3）公益性投資項目，如城市根本設備、抗旱防汛等項目，應采納項目辦理制（代建制）或總承包制的辦理體系體例（模式）進行扶植。所有扶植項目遠期（2010-2015 年后）可考慮同國際接軌，均實行總承包制。同時，連系我國工程扶植的現實，提出實行項目辦理制（代建制）和總承包制的幾點認識。環節詞：工程扶植項目辦理體系體例總承包制I 英文摘要The Research of Building Project Management SystemSubject： Hydraulic EngineeringAdvisor：Ma Bin professorAuthor： lei yong qinDebate Date：Huang jun qingAbstractCombining with the cts of native projects, this studies the history evolutionof Chinese project management system and analyses some representative native projectssuch as Lu Buge Hydropower Station, Er Tan Hydropower Station, Xiao LangdiIrrigation System and Three Gorge Irrigation System. After referencing the othercountries advantage project management modes and experiences, especially itemadministration and the PMC run model, and combined with the situation of our country,the different phases of project management system in near or r future are demonstratedin the light of the properties of investments to the projects.Three primary project management systems are put forward in the near future. First,competitive investment projects must be adopt obligation of item juridical person. Thecompetitive projects such as electric power, real estate, town water supply, heat,communication and petroleum industry should be pushed obligation of item juridicalperson. Because these items themselves have the condition of obligation of item juridicalperson. Second, basic investment items such as agro-irrigation and traffic energy itemsshould be different from the management of commonweal investment. Although theseitems have non rivalrousness, they also have some economy income. These items shouldbe adopted obligation of item juridical person and at same time pushed itemadministration and PMC. Last one, the commonweal projects such as city basicestablishment and drought-flood prevention should be adopted item administration orPMC. All building projects can be met with international in the future and all be pushedPMC.Finally, combining with the cts of national projects, some cognition of projectII management and PMC are put forward.摘要Key words: ProjectsProject ManagementSystemPMCIII 第一章 概述1 概述1.1 扶植項目標概念和特點扶植項目是投資行為與扶植行為相連系的投資項目，是投資項目中最主要的一類。一般概念上是指需要投入必然量的本錢、實物財富、有預期的經濟社會方針，在必然束縛前提下顛末研究決策和實施（設想和施工扶植等）的一系列法式，從而構成固定資產的一次性事業。同時，作為扶植項目又具有與其他投資項目分歧的特點，一般表示為以下幾個方面：1）具有明白的扶植方針。扶植方針既有宏觀方針，又有微觀方針。2）是在浩繁束縛前提下實現項目扶植方針。次要的束縛前提有：①時間束縛；②資本束縛；③質量束縛。3）具有一次性和風險性。表示為投資扶植地址一次性固定，建成后不成能挪動，設想的單一性，施工的單件性。工程扶植與一般商品出產分歧，不是批量出產。工程扶植項目一旦完成，要想改變很是堅苦。扶植項目風險性伴跟著一次性而具有，扶植過程中不確定要素良多，投資風險也很大。次要包羅：天然風險；市場風險；手藝風險；風險。4）投資大、工期長，投資收受接管期長，工程壽命周期長，其質量好壞影響面大，感化時間長。5）全體性強。每個項目都有的設想文件，各單項工程具有不成朋分的聯系，一些大的項目還有很多配套工程，缺一不成，工程只能是全體建成后才能表現出其價值。6）項目實施具有浩繁的界面，項目標內部布局具有很多連系部，是項目辦理的虧弱環節，這給加入扶植的各單元之間的溝通、協調形成很多堅苦，也是工程實施中易出變亂和質量問題的處所。項目實施是一個1 西安理工大學工程碩士學位論文復雜的系統工程，間接、間接參與工程扶植的單元或機構良多，與四周上下各部分聯系多，影響也較大[1]。1.2 扶植項目標分類扶植項目可依劃分尺度的分歧具有以下分類方式：1）按投資的再出產性質可分為新建、擴建、改建、重建、手藝項目等。2）按扶植規模劃分為大型、中型、小型。這種劃分次要用于確定工程建筑物的品級和尺度以及劃分項目決策和辦理權限。3）按扶植階段劃分為準備項目或籌建項目、新開工項目、施工項目、續建項目、投產項目、收尾項目、停建項目。4）按投資扶植的用處劃分為出產性扶植項目和非出產性扶植項目，非出產性扶植項目又分運營性項目和非運營性項目。5）按資金來歷劃分為國度預算撥款子目、國度撥改貸項目、銀行貸款子目、企業結合投資項目、企業自籌項目、操縱外資項目、外資項目[2]。1.3 我國扶植項目周期及扶植法式1.3.1 項目周期任何事物都不克不及離開時間和空間而具有，而時間的有序是事物活動的客觀紀律。從宏觀角度調查，投資在國民經濟各部分及各地域放置的時間、投入的次序分歧，會使通過投資為現實出產力過程的長短有不同。這種投資時序構成的投資周期間接影響投資效益。宏觀的投資時序是研究投資在分歧財產部分、分歧地域的時間先后次序的科學總體構思。從微觀角度察看，一個投資項目從設想立項起頭直到完工投產收回投資，達到預期投資方針，也有必然的時序性。即每一個階段都導致下2 第一章 概述一個階段的發生，一個項目標完成又導致對新項目標設想，并進而選定新項目。我國按照工程項目本身活動紀律和辦理需要將工程項目周期劃分為三個期間：投資前期、投資扶植期和出產運轉期。這三個期間共分六個階段，即項目書階段、可行性研究階段、設想工作階段、扶植預備階段、扶植實施階段、完工驗收交付利用階段[3] [4]。（1） 項目書階段項目書是業主單元向國度提出的要求扶植某一扶植項目標文件，是對扶植項目標輪廓設想，是從擬建項目標需要性及大局方面的可能性加以考慮的。（2） 可行性研究階段可行性研究是對扶植項目在手藝上和經濟上 包羅微觀效益 能否可行進行科學闡發和論證工作，是手藝經濟的深切論證階段，為項目決策供給根據。可行性研究的次要使命是通過多方案比力，提出評價看法，保舉最佳方案。（3） 設想工作階段分初步設想、手藝設想和施工圖設想，小型簡單項目手藝設想并入初步設想。l 初步設想。是按照可行性研究演講的要求所做的具體實施方案，在指定的地址、時間和投資節制數額內，手藝上可行，經濟上合理。2 手藝設想。是按照初步設想和更細致的查詢拜訪研究材料編制的，進一步處理初步設想的嚴重手藝問題。3 施工圖設想。是完整地表達建筑物外形、內部空間、布局、機關、及建筑群的構成和四周的共同，具有細致的機關尺寸。（4） 扶植預備階段初步設想己經核準的項目，可列為準備項目。次要工作內容包羅:①、拆遷和場地平整；②完成施工用水、電、等工程；③組織設備、3 西安理工大學工程碩士學位論文材料訂貨；④預備需要的施工圖紙；⑤組織施工投標投標，擇優選定施工單元。這一階段報批開工演講。（5）扶植實施階段是項目決策的實施、建成投產闡揚投資效益的環節環節。在實施階段還要進行出產預備。出產預備工作的內容按照企業的分歧而異，一般包羅下列內容：1）組織辦理機構，制定辦理軌制和相關。2）招收并培訓出產人員、組織出產人員加入設備的安裝、調試和工程驗收。3）簽定原料、材料、協作產物、燃料、水、電等供應及運輸的和談。4）進行東西、器具、備品、備件等的制造或訂貨。5）其他必需的出產預備。（6） 完工驗收交付利用階段是扶植全過程的最初一道法式，是投資轉入出產或感化的標記，是扶植單元、設想單元和施工單元向業主報告請示扶植項目標出產能力或效益、質量、成本、收益等全面環境及交付新增固定資產的過程[5]。1.3.2 項目扶植法式（1）項目扶植法式概念工程項目扶植法式，它是指國度依投資項目扶植的客觀紀律，將扶植項目周期報酬劃分分歧節制階段，通過各階段必需遵照的先后次序及達到必然的節制尺度，來節制工程扶植項目標一種工作法式。這些扶植法式往往由國度法令、律例來和保障實施，對扶植項目具有遍及性和順應性，任何扶植項目、扶植項目標任何參與方都必需遵照。項目標扶植法式并非我國獨有，世界包羅世界銀行在內，在項目進行扶植時，大多有各自的扶植法式。以世行為例，它對項目辦理一4 第一章 概述般分為六個步調：① 項目標選址；②項目標預備；③項目標評估；④貸款構和簽約；⑤項目總結（后評價）。國外項目建國民經濟久遠規劃編制申報項目書核準立項可行性研究投標項目書可 設法式一般分為四可行性研究，提出研究演講性研 個根基階段：第一階段確定項目，要有一項目評估究階段 個好的設法和一個 可行性研究演講；第項目可行嗎？NO終止 二階段是進行打算，包羅項目打算、投標、標書預備、投標、YES勘測、初步設想設想投標設計階段 構和、簽約；第三是實施階段，包羅工程設想、采購和施工；手藝設想施工圖設想第四是完工階段，包施工圖審查及格施工 括出產預備、試車和施工預備施工投標預備 驗收。（2）我國扶植項目標扶植法式施工施工階段 按我國現階段，一般大中型和限額以上項目標建試出產工程完工驗收投入運轉驗收付利用 設法式[1] [6]如圖圖 1-1 工程項目扶植法式 1-1。5 西安理工大學工程碩士學位論文1.4 工程扶植項目辦理體系體例研究內容1.4.1 概述工程扶植項目辦理，是指投資主體為實現其投資方針，操縱項目辦理科學理論，對投資項目成長周期中的全過程進行全面的辦理。這種辦理從主體角度劃分，可分為項目宏觀辦理和項目微觀辦理[7]。項目宏觀辦理是指認為主體對項目勾當進行的辦理，這種辦理一般不是以某一個具體的投資項目為對象，而是從整個國民經濟和地域經濟成長的要求出發，對投資項目標投資體系體例、扶植辦理模式等嚴重事項的節制與辦理。這種國度對扶植項目標投資體系體例、扶植辦理模式進行宏觀調控的一系列嚴重方針、政策，便形成我國扶植項目辦理體系體例的根基框架。1.4.2 辦理體系體例研究內容工程扶植項目辦理體系體例，是扶植項目可否無效地實現進度、投資和質量節制，可否獲得最佳投資效益的環節。開國以來，工程扶植的辦理實行過多種形式：50 年代進修蘇聯模式，搞以扶植單元為主的甲、乙、丙三方制，因為自成系統、好處各別、鼎足之勢、互相扯皮，影響了工程扶植的全體效益；60 年代對一部門扶植項目實行以施工單元為主的大包干，因為施工單元的性質和運營范疇所限，只能對扶植項目施工階段擔任，不具備對工程扶植全過程擔任的能力，使總投資難以節制、總進度難以；70 年代起頭，是以部分和處所行政帶領為主的項目帶領小組和扶植批示部的形式，采用將工程項目扶植使命分塊切給設想、設備材料供應、施工單元來完成，仍未處理工程項目扶植彼此脫節的問題，加之帶領小組和批示部是姑且組建的，缺乏組織扶植的經驗和手段，心中無數，工期、投資仍然得不到無效的節制，構成“只要一次6 第一章 概述教訓，沒有二次經驗”的場合排場。為了無效處理以上問題，使根基扶植辦理工作逐漸納入科學辦理軌道，十一屆三中全會以來，我國根基扶植辦理體系體例進行了一系列摸索性的，如試行扶植與辦理相同一的業主擔任制；扶植項目承包制等等。其后，跟著我國的實施，工程扶植項目起頭自創國外扶植項目辦理的先輩經驗，逐漸奉行項目法人義務制、扶植監理制、投標投標制等辦理體系體例[8]，但這些新的辦理軌制在我都城是對業主擔任制的完美，扶植項目法人未能真正承擔起法人的義務，在扶植辦理上缺乏自主權，項目法人制本色上與過去的批示部的模式在實施中沒有多大的區別。進入九十年代后，特別是近年來，跟著的全面深切，扶植項目標投資主體起頭多元化，扶植項目標辦理模式也隨之發生了變化，呈現了多種扶植項目辦理模式。“BOT”在國內作為一種新的工程項目融資和扶植體例在根本扶植項目中普遍使用[9]；國際通行的項目辦理和總承包（PMC）在國內的某些范疇起頭呈現，加之我國已奉行的項目法人擔任制等等，但細心研究這些扶植辦理模式，在我國的具體使用上與工程現實不相順應或連系的不太慎密，未能充實表現各辦理體系體例（模式）的最佳合用性。1.5 本文研究方式本文欲連系我國工程扶植現實，在研究我國的扶植項目辦理體系體例的汗青沿革，闡發國內具有代表性的扶植工程如魯布革水電站、二灘水電站、小浪底水利樞紐、長江三峽水利樞紐等工程，自創國外的先輩扶植辦理模式和經驗，特別是項目辦理和總承包（PMC）的運轉模式的根本上，連系我國國情，按扶植項目標投資勾當性質，提出近遠期分歧階段的扶植辦理體系體例（模式）。7 西安理工大學工程碩士學位論文2 工程扶植項目辦理體系體例的汗青沿革2.1我國工程扶植項目辦理體系體例的汗青沿革工程扶植項目能否如期成功建成，能否實現其預定的方針，能否達到預期的經濟社會效益，一句話，工程扶植項目標成敗歸根到底決定于國度的工程扶植辦理體系體例，各類微觀的具體辦理方式都是在總的辦理體系體例下，在必然程度上必然范疇內闡揚其無限的感化。若是我們拋建國家的扶植項目辦理體系體例，而僅會商個體項目標具體的辦理方式，也是不科學的。從我國開國以來工程扶植的經驗教訓來看，軌制體系體例變動立異才是底子的治標方略，是扶植項目可否無效實現進度、投資和質量節制，可否獲得最佳的投資效益的環節。開國以來，我國扶植項目辦理體系體例顛末不竭的與成長，實行過多種體例，大體上可分為以下幾種：（1） 扶植單元自營體例1949 至 1957 年間，我國面對著恢復和成長國民經濟的使命，伴跟著大量的根基扶植投資，但其時設想和施量十分虧弱和分離，國度只能把出產單元和扶植備工單元合為一體，采用扶植單元自營體例組織工程扶植。所謂自營體例就是扶植單元本人組織設想人員、施工人員，本人招募工人和購買施工機械，采購材料，自行組織工程項目扶植。這種模式在其時的汗青和經濟前提下，使扶植與出產連系慎密，可充實操縱扶植單元現有資本和有益前提，特別是在邊出產邊扶植的環境下，可削減扶植與出產部分之間的矛盾，對自屬設想單元、施工隊調動矯捷，加速了扶植速度。同時，這種模式可加強扶植單元的風險認識和義務感，有益于提高投資效益。但這種模式企業集出產單元、扶植單元兩種本能機能與一8 第二章 工程扶植項目辦理體系體例的汗青沿革身，往往無法核算出產和扶植的效益，在項目扶植完成時，如扶植使命不足，設想、施工人員就成了企業的負擔，也晦氣于堆集扶植經驗[4]。（2） 扶植單元為主的甲、乙、丙三方合同制從 1953 年至 1965 年，進修蘇聯模式，實行以扶植單元為主的甲、乙、丙三方合同制。甲方（扶植單元）由主管部分擔任組建，乙方 設想單元 和丙方 施工單元 別離由各自的主管部分進行辦理。扶植單元自行擔任扶植項目全過程的具體辦理。設想、制造、施工使命別離由各自的主管部分下達，項目實施過程中的很多手藝、經濟問題，由相關部分間接協和諧擔任處理。在“一五”期間這種體例取得了較好的經濟效益，由于這與其時資本緊缺、使命重、工期緊的經濟前提相順應。但因為其時體系體例的局限性，各方自成系統、好處各別、鼎足之勢、互相扯皮，影響了工程扶植的全體效益[9]。（3） 工程扶植批示部形式1958 年之后，我國呈現了工程扶植批示部形式的辦理體系體例。其時的扶植投資由財務同一分派，每個項目都由其所屬的辦理部分組建一個姑且的籌建機構或扶植批示部，由專業部分和處所高級行政帶領人兼任正副批示長，用組織批示工程扶植，由所屬的設想和施工單元承擔工程項目標設想與施工。工程批示部對項目扶植不承擔經濟義務，業主在批示部中處于次要地位，也無明白的經濟義務。設想和施工單元與扶植批示部之間多屬行政附屬關系，沒有嚴酷的承包合同，不承擔履行合同的義務。這種工程扶植辦理模式，因為批示部是主管部分的派出機構，又有各方面次要帶領構成的帶領小組指點與支撐，因此外行使扶植單元本能機能時有較大的權勢巨子性，決策、批示間接，能夠依托協調各方面關系，調配項目扶植所需要的設想單元、施工步隊和材料、設備等，出格是在工程工期告急的環境下，可以或許敏捷集中力量加速工程扶植進度，這在其時特定的經濟和前提下，闡揚了他積極的感化，一批關系國計民生的根本項目及“三線”扶植等，都是在批示部模式下9 西安理工大學工程碩士學位論文建成的，為國的經濟成長奠基了根本[10]。但該模式仍未處理工程項目扶植彼此脫節的問題，加之帶領小組和批示部是姑且組建的，缺乏組織扶植的經驗和手段，心中無數，辦理程度和效率低，工程工期、投資仍然得不到無效的節制，構成“只要一次教訓，沒有二次經驗”的場合排場。（4） 奉行國際通行工程項目辦理體例，總承包和項目辦理模式進入 80 年代的期間，在總結過去經驗教訓的根本上，國務院作出了一系列關于根基扶植辦理體系體例的決定。奉行工程總承包和項目辦理模式就是一項主要的內容。1982 年，水電項目云南省魯布革水電站引水系統世界銀行貸款子目開工扶植，為了順應世行貸款前提，我國起頭引進了國際上通行的投標承包和以業主為核心的扶植項目辦理模式，并取得了投資省、工期短、質量好的結果。1984 年，第六屆全國第二次會議上的工作演講曾指出： 要動手組建多種形式工程總承包公司和分析開辟公司。工業、交通等出產性扶植項目由專業性工程總承包公司投標，從可行性研究、設想、設備配套、工程施工到完工試車進行全過程的總承包” [11]，明白指出了投資包干制和投標擔任制，對有能力的項目按照資金有償利用的準繩實行撥改貸。履歷摸索、試點后，1984 年 9 月，國務院印發了《關于建筑業和根基扶植辦理體系體例若干問題的暫行》，明白指出“各部分、各地域都要組建若干個具有法人地位、運營、自傲盈虧的工程承包公司，并使之逐漸成為組織項目扶植的次要形式”。（5） 扶植項目業主義務制1988 年，自創企業承包義務制的經驗，國務院發布了《投資辦理體系體例近期方案》（國發[1988]45 號），明白了由扶植項目投資方構成的董事會或辦理委員會對項目投資全面承擔義務，強化投資主體的束縛機制。可是，因為貧乏具體的軌制和實施細則，這項方案不斷沒有獲得落實。在其后的管理整理期間，通過審計發覺，扶植項目辦理情況紊亂，調用和華侈大量的國度重點扶植資金，但都沒有人對這些10 第二章 工程扶植項目辦理體系體例的汗青沿革擔任。相關部分認識到，建立無效的項目辦理體系體例和投資義務制已刻不容緩[12]。1990 的 12 月，其時國度計委主任在國度計委“第一期重點扶植項目研討班”開學儀式上，引見了英國和法國地道扶植辦理的環境，提出了業主義務制的最后設想，即自創公司企業擔任項目標籌資、扶植、運營和還貸的辦理模式。1992 年秋，國度計委在“全國根基扶植項目辦理座談會”上，提出了實行項目業主義務制的方案。1992 年11 月，國度計委頒布了《關于扶植項目實行業主義務制的暫行》，明白指出： 項目業主是指由投資方派代表構成，從扶植項目標規畫、籌資、設想、扶植實施直至出產運營、償還貸款及債券本息等全面擔任并承擔投資風險的項目（企業）辦理班子，其組織形式有：①原企業投資扶植的項目，業主就是原有企業的帶領班子；②分歧投資方以合伙體例投資的新建、擴建項目成立董事會，董事會是業主；③單一投資的新建項目，設立辦理委員會，管委會是業主；④由投資各方協商組建的各類開辟、聯營公司的帶領班子，也能夠成為業主。”[13]項目業主義務制是我國由打算經濟體系體例向社會主義市場經濟體系體例轉軌前提下發布的一項主要的辦法，其目標是成立起一個高效的投資運轉機制和項目辦理體系體例，以使項目投資義務主體自主運營、決策、自擔風險、追求效益的良性成長道，它比以往奉行的投資包干義務制有了長足的前進。從理論上看，項目業主義務制的設想思和根基框架比力接近于現代企業體系體例的模式，從實施的環境來看，一些當真貫徹施行《暫行》的試點單元，取得了優良的結果，初步處理了保守體系體例中項目割裂辦理，無人負全責的持久攪擾，加強了業主的經濟觀念、持久觀念和義務感，項目標投資和工期獲得了較好的節制。（6） 項目法人義務制進入九十年代，特別是近年來，跟著我國的全面深切，根基扶植投資辦理體系體例進一步獲得深化，具體表此刻以下幾方面：11 西安理工大學工程碩士學位論文1）明白各類投資主體的投資范疇進一步明白了各類投資主體的投資范疇，通過市場來設置裝備擺設扶植資金，按照投資勾當的性質及市場所作情況，將扶植項目分為合作性投資項目、根本性投資項目和公益性投資項目。合作性投資項目以企業為根基的投資主體，并通過市場融資。根本性投資項目以地方政策性投融資為主，并取得社會資金、企業資金、和外資參與投資。公益性投資項目由各處所使用財務資金投資[14]。2）明白投資主體，界定投資產權對國度投資項目，國務院將通過授權的法子，明白一批具有法人地位的國度投資主體（分歧條理的投資公司），代表國度行使國有資產投資者的權柄，并承擔響應的風險，處所也要明白處所投資主體，企業法人是企業投資的主體。3）落實企業的投資決策權1992 年 7 月，國務院頒布了《全民所有制工業企業轉換運營機制條例》，明白企業遵照國度的財產政策進行運營性扶植，可以或許自行處理扶植和出產前提的，由企業自主決定立項，相關部分存案。條例還對企業的投資范疇決策權限、義務束縛作了具體。雖然落實得不盡抱負但由企業自主決策，終究是投融資體系體例中的一項質的飛躍。4）實施扶植項目法人軌制和本錢金軌制，成立投資風險束縛機制項目業主義務制與工業企業承包運營義務制一樣，是在我國以國度投資為主的多元投資體系體例下初步構成，在符合中國國情的產權理論和產權軌制尚不明白、打算經濟的強大慣性繼續闡揚感化的汗青前提下提出并實施的。雖然較之保守體系體例有很多長處，但在理論和實踐上，都還具有著一些問題。跟著的進一步深切，按照成立社會主義市場經濟體系體例的要求，在總結前幾年實行項目業主義務制經驗并自創國外做法的根本上，1993 年 11 月黨的十四屆三中全會通過的《地方關于成立社會主義市場經濟體系體例若干問題的決定》，提出實行企業法人投資義務制。為12 第二章 工程扶植項目辦理體系體例的汗青沿革了順應成長社會主義市場經濟、轉換項目扶植與運營體系體例、提高投資效益、實現我國扶植辦理模式與國際接軌，國度計委于 1996 年頒布了《關于實行項目法人義務制的暫行》，對實行項目法人義務制相關的項目法人的設立、組織形式和職責、任職前提和任免法式、查核和勵等方面都作出了具體的[15]。實行項目法人義務制，起首要明白投資義務主體，必需先有法人后進行投資項目扶植，由法人對投資項目標規畫、籌資、、投標定標、扶植實施直至出產運營辦理、債權以及資產的保值增值實行全過程擔任，并按照國度相關享有充實的自主權[16]。項目法人義務制是順應成長社會主義市場經濟、轉換項目扶植與運營機制、提高投資效益、成立以現代企業軌制為根本的新型投資主體和義務制，是國度目上次要實行的扶植項目辦理模式。這種體系體例具有以下特征。1）產權關系明白法人投資義務制以現代企業軌制為根本，產權所有者辦理者的本能機能明白。一般不再是單一的投資主體，而是作為公司的股東投資于項目，對全社會的投資勾當專司宏觀調控本能機能。公司企業法人是項目標投資者，按照公司法運作，項目法人具有全數法人財富，既是投資主體，又是義務主體，它們是自主決策、自擔風險、通過的投資和運營勾當參與市場所作，博得利潤和成長。2）具有法人地位項目法人投資義務制是先有法人后有投資項目，因而在項目規畫、籌資、設想、扶植過程中，可以或許以具有法令地位的法人資歷與相關單元和小我開展營業，成立經濟關系等，從而完全改變過去在扶植項目不具備法人地位而依靠主管部分的被動場合排場。3）有益于成立責、權、利相分歧的束縛機制現代企業軌制對產權關系中各當事人的責、權、利都有明白的。13 西安理工大學工程碩士學位論文實行法人投資義務制恰是遵照現代企業軌制的法子，把資產所有權與運營權分手，并按照現代企業軌制的律例和公司章程互相履行義務權利，互相監視和取得各自的好處。4）有益于扶植項目實行本錢金軌制投資項目本錢金軌制，是指投資項目總投資中必需包羅必然比例的由各出資方實繳的本錢金，該部門本錢金對項目法人來說是一種非欠債資金。按照“先有法人，后有項目”的準繩，在各出資方同意加入扶植某一項目后必需按照公司組建準繩告竣籌資和談，并繳足所許諾數額的本錢后，公司才能獲準注冊成為項目法人，此時股東的地位才能落實。具有自有資金，才能成為自傲盈虧、自擔風險、成長、束縛的法人。實行法人投資義務制有益于扶植項目實行本錢金軌制，而實行本錢金軌制恰是奉行法人投資義務制和現代企業軌制的底子前提。5）有益于處理投資項目標扶植和運營同一辦理6）有益于實現社會資本的無效設置裝備擺設通過浩繁的法人企業參與市場所作，實現全社會資本的無效設置裝備擺設。同時，能夠集中財力通過其控股公司或公司，加大涉及國計民生大局的扶植項目投資。從項目法人義務制在全國的實行環境來看，雖然堆集了不少經驗，但也出了很多亟待處理的問題，次要體此刻與其配套的辦法不落實，不到位，或不科學、不規范，導致扶植項目法人義務制的推廣比力遲緩，名存實亡，不合適現代企業軌制的要求，這在水利工程等公益性項目中表示尤為凸起[17]。我國工程扶植項目辦理體系體例的汗青沿革示企圖如圖 2-1 示。14 第二章 工程扶植項目辦理體系體例的汗青沿革扶植單元自營式甲、乙、丙三方合同制批示部形式進修總承包制業主義務制項目法人時間擔任制圖2-1 我國工程扶植項目辦理體系體例的汗青沿革示企圖2.2 國際工程項目辦理模式2.2.1 國際工程項目壽命周期過程闡發對于國際工程項目標壽命周期，在大大都材料中，都指的是從項目標設想工作到項目標扶植完畢、交付利用這一段時間。這種劃分體例有一點的局限性，由于對國際工程項目而言，因為其本身所具有的一些特征，項目前期的方案制定，和后期的運營辦理都極為主要，因而，在本論文中，將采用全壽命周期[18]的概念，即，從項目標最后立項起頭，直到項目最終報廢或還原的整個壽命周期。國際工程項目標類型良多，但無論什么類型的國際工程項目，在其進行過程中，一般都是按照下面的法式進行實施的。如圖 2-2 所示。立項可行性研究方案計劃融資設計采購施工營運還原圖 2-2 國際工程項目實施法式15 西安理工大學工程碩士學位論文按照項目標生命周期特征以及國際工程項目本身所具有的特點，從項目立項起頭，直到項目最終還原，能夠將一個國際工程項目分為四個階段來進行，別離為概念階段、規劃階段、實施階段和收尾階段[19]。1 概念階段在概念階段中，國際工程項目需要完成的工作包羅：項目立項、項目初步可行性研究。在這個階段里，根基使命是要處理項目標性質、特點、參與方等相關要素，并從手藝、經濟角度對項目標可行性做初步闡發，如進行機遇研究。除此之外，還應確定項目標辦理模式，提出項目書，擬定計謀方案。2 規劃階段在規劃階段中，國際工程項目需要完成的工作包羅：項目細致可行性研究、進行方案打算。這個階段的工作在整個項目進行過程中很是主要，它間接影響到后續工作的成功完成，并為后續工作的進行供給了根本根據。在這個階段中，除了在原有的初步可行性闡發的根本長進行細致可行性闡發，還要編制項目標實施方案，包羅融資打算、扶植想劃、運營打算等；完成部分對項目標相關審批工作、確定手藝定義及設想根本；進行資本評價和風險闡發并制定辦理策略；完成項目設想、供給項目融資方案、制定實施策略。3）實施階段規劃階段所有工作完成后，國際工程項目即可正式起頭實施。在這個階段中，次要需完成的工作包羅：進行項目融資、完成項目設想、進行項目扶植；對項目標實施進行全面的辦理；加入試車、組織安裝機能查核、驗收；項目移交。4）收尾階段項目正式運營利用、維修辦理、協助業主處置遺留問題；為項目標終結供給相關辦事。在保守概念里，國際工程項目一旦交付利用，承建商或承包商便只要后期維修等方面的義務。近年來，考慮到國際工16 第二章 工程扶植項目辦理體系體例的汗青沿革程項目多為規模龐大、風險龐大、同時受益也極大的項目，越來越多的業主但愿承建商或承包商除了實施項目扶植外，也要及早考慮項目標運營利用等后期問題，以期降低風險，爭取最大的受益。2.2.2 國際工程項目辦理模式定義跟著科學手藝和扶植事業的不竭成長，國際工程項目標規模越來越大，手藝性、系統性越來越強，復雜程度越來越高，而隨之對項目辦理的專業化、科學化、市場化要求也就越來越火急，因而，對國際工程項目標辦理是一個復雜的系統工程，有其內在的客觀紀律，必需采用與之相順應的辦理模式和辦理方式去實現。近年來，一些國際上比力先輩的工程公司為了順應國際工程項目扶植大型化、一體化以及項目大規模融資和分離項目風險的需要，推出了一些成熟的辦理體例，從這些工程公司的角度出發，國際工程項目辦理模式就是國際上處置工程扶植的大型工程公司或辦理公司對項目辦理的運作體例。對于一個國際工程項目而言，在其全壽命周期內，其辦理模式在概念階段就必需確定。采用什么樣的辦理模式對項目標成敗至關主要。辦理模式是一個較大范圍的概念，具體到現實運作中時，辦理模式能夠劃分為很多小的類別，如質量辦理模式、進度辦理模式等等。而國際工程項目分歧于一般工程項目標最顯著的特點就是規模大，參與方來自的國度多。規模大，就意味著項目標融資需求高，融資難度大；參與方多就意味著在項目標實施過程中，特別是在扶植過程中，必需采用國際通用的扶植模式才可獲得同一。因而，國際工程項目標融資模式及扶植模式的主要性就凸顯出來。事實應采納什么樣的融資體例才能成功獲得項目所需的資金，采用什么樣的扶植模式才能使項目相關方都對勁，這使每個國際工程項目司理都需要起首考慮的問題。17 西安理工大學工程碩士學位論文本論文從項目標角度出發，按照國際項目標生命周期及在分歧生命周期內項目需要完成的工作，對國際工程項目辦理模式做出如下定義：國際工程辦理模式就是指在國際工程項目整個壽命期內，為了滿足或超出項目好處相關者對項目標要求，使用各類相關學問、技術或手段的具體的運作方式，它是項目辦理學問在國際工程項目中的使用和立異，是一個完整的動態過程模式。2.2.3 國際工程辦理模式的汗青及成長趨向項目和項目辦理的成長本身就是工程和工程辦理實踐的成果，工程項目管剃頭源于 50 年代，由于國情分歧，在的起步時間都略有分歧。跟著工程項目標國際化趨向越來越較著，國際工程項目辦理模式也履歷了一個從起步到逐步成熟的成長過程。（1） 國際工程辦理模式的成長汗青雖然在分歧的國度，國際工程項目辦理的起步時間分歧，但就其成長階段和項目辦理特點而言，都能夠分化為大致不異的三個階段，在現實成長過程中，這三個階段并不是挨次進行的，而是互有交叉，并行成長。1）自行組織扶植階段[20]從五十年代起，這種扶植模式就曾經呈現，并在很長一段時間里，稱為工程項目辦理模式的根基扶植體例。該體例就是扶植單元本人籌集資金、選擇扶植地址、編制工程項目書、間接組織設想、施工和材料設備采購，本人進行工程項目標監視和辦理等。在這種模式下，扶植單元就是項目業主，同時也是融資主體，項目扶植主體。跟著國際工程項目越來越復雜，這種完全依托本身的辦理模式遭到了越來越大的沖擊，無論是在融資力度上，仍是在項目標扶植和辦理上，該模式都不克不及很好的滿足國際工程項目標要求2）保守模式階段[20]18 第二章 工程扶植項目辦理體系體例的汗青沿革保守模式也稱設想一投標一建筑模式 Design-Bid-Build Method ，簡稱 DBB 模式。自八十年代起，這種模式就成為國際上最為通用、使用最普遍的工程項目辦理模式，直到今天，仍在國際工程辦理中擁有一席之地。我國目前采用的“工程項目法人義務制”、 投標投標制”、 扶植監理制”、“合同辦理制”根基上都是參照的這種模式。3）多種模式并存階段跟著經濟的不竭飛速成長，進入二十一世紀，國際工程項目標國際性特點日趨顯著，項目規模越來越大，復雜程度越來越高，參與者越來越國際化，采用什么樣的辦理模式才能更好地實現國際工程項目，曾經成為擺界項目辦理專家面前的主要問題。在這個階段，各類各樣的辦理模式屢見不鮮，在項目扶植模式中，包羅建筑辦理模式、辦理承包模式、更替合同模式等，在融資模式中，也呈現了 BOT、ABS、TOT模式等，每種模式都有本人的長處，也有不足之處， 而每一個項目也因其本身的特點，所選用的辦理模式城市有所分歧[21]。（2） 國際工程項目辦理模式的成長新趨向項目辦理學問系統在國際工程項目辦理中的使用的逐步完美，使國際工程項目辦理模式有了新的成長趨向，次要集中在以下幾點：1）國際工程項目全壽命辦理跟著工程項目辦理理論的成長，越來越多的人士留意到對工程項目全過程辦理的主要性，逐步提出了工程項目全壽命辦理的理論，即為扶植一個滿足功能需乞降經濟上可行的工程項目，對其從工程項目前期籌謀，直至工程項目拆除的工程項目全壽命的全過程進行籌謀、協和諧節制，以使該工程項目在預定的扶植刻日內、在打算的投資范疇內成功完成扶植使命，并達到所要求的工程質量尺度，滿足投資商、工程項目標運營者以及最終利用客戶的需求。2）工程項目協作概念的呈現保守的國際工程辦理模式中，業主與承包商之間往往視相互為敵手，19 西安理工大學工程碩士學位論文這導致了效率的降低和成本的添加，于是，協作起頭為人們所注重和采用，選擇了協作的工程辦理模式，就該當丟棄保守的合同之間的對立關系，而為達到一種“雙贏”的場合排場而勤奮，因而，人際關系、的均衡，和各方股東好處的滿足是協作需要處置的問題。3）工程項目總控概念的呈現工程項目總控是工程項目辦理中新呈現的一個術語，它是指以和的體例，對工程項目實施勾當進行分析協調，環繞工程項目方針的投資、進度和質量進行分析系統規劃，以使工程項目標實施構成一種靠得住平安的方針節制機制。它通過對工程項目實施的所有環節的全過程進行查詢拜訪、闡發和征詢，提出對工程項目標實施切實可行的實施方案，供工程項目標辦理層決策[22]。2.2.4 國際工程項目扶植模式相關方及彼此關系（1）業主業主是工程項目標倡議人。一般而言，業主的次要職責包羅：提出項目設想，做出投資決策，籌措項目所需的全數資金，選定工程師，按合同的前提向承包商領取工程費用等。在分歧的扶植模式和融資模式下，業主的職責會有所分歧，業主和項目所有者并不是一個概念，在進行工程項目扶植中，業主是項目標次要擔任人，但并不等于就是項目標所有者[23]。（2）工程設想人員工程設想人員，一般由建筑師或工程師擔任，是指在工程項目中擔任工程設想的公司和組織。工程設想人員可以或許供給的辦事并不只限于工程設想，還包羅項目實施其它階段的很多工作，包羅初步查詢拜訪與評價、規劃與可行性研究、工程設想、工程協調與監理、試車與運轉監視、特殊問題征詢等[23]。20 第二章 工程扶植項目辦理體系體例的汗青沿革（3）承包商承包商凡是是指以合同形式來承擔項目實施工作或項目辦理工作的集體、公司、小我或者他們的結合體。在分歧模式中，承包商承包的具體工作會有所分歧。施工總承包商：承包工程項目標全數施工工作；階段承包商：按照工程項目設想的分歧階段，承包響應的施工工作；辦理承包商：在整個工程項目扶植過程中，承擔所有的辦理工作，但不進行具體實施工作；分承包商：以合同形式從總承包商處獲得項目施工過程中的部門工作[23]。（4）供應商供應商為工程項目供給材料與設備，而且有時也擔任響應的安裝工作。跟著尺度化預制構件的普遍采用，供應商在建筑業中的地位日趨主要[23]。（5）工料丈量師工料丈量師是工程扶植過程中的經濟辦理專業人員，發源于英國。在工程設想階段，工料丈量師與工程設想人員一路，擔任成本節制，以確保工程項目在業主的預算內完成。工料丈量師的另一項主要工作是編制工程量表，此外，工料丈量師還擔任處置與工程相關的財政問題，打點價錢變動，對承包商的中期領取及其它的施工合同財政辦理工作。[23]2.2.5 國際工程項目扶植模式 1 保守模式傳 統 模 式 又 稱 作 設 計 ― ― 招 標 ― ― 建 造 方 式 Design-Bid-BuildMethod ，是目前在國際上最為通用的工程扶植模式。世界銀行、亞洲開辟銀行貸款工程和采用國際征詢工程師結合會（FIDIC）合同前提的工程21 西安理工大學工程碩士學位論文項目均采用這種模式。采用保守模式進行國際工程項目扶植時，業主與工程設想者 一般為建筑師或工程師 簽定專業辦事合同，委托其進行前期的各項相關工作 如進行機遇研究、可行性研究等 ，待工程項目評估立項后再進行設想；在設想階段，工程設想人員除了完成設想工作外，還要預備施工投標文件，在設想工作全數完成后，協助業主通過合作性投標將工程施工的使命交給報價最低且/或最具天分的投標人（施工總承包商）來完成。投標工作竣事后，業主和施工總承包商訂立工程施工合同，而相關工程部位的分包和設備、材料的采購一般都由總承包商同分包商、供應商零丁訂立合同并組織實施。在項目施工過程中，業主代表、施工總承包商、工程監理人員一路對項目進行成本、進度、質量節制，而工程設想人員在這個過程中擔任主要的監視腳色[23]。相關方關系如圖 2-3。設想人員監理人員合同關系業主業主代表施工分承包商融資渠道施工總承包商施工分承包商協調關系圖 2-3供應商保守扶植模式布局圖 保守的工程扶植模式中，一個最顯著的特點就是，工程項目標實施是線性前進的，只能按挨次體例進行，即一個階段竣事后另一個階段才能起頭。1）保守模式的長處①因為該模式持久地、普遍地界各地被采用，因此辦理方式比力成熟，各方對相關法式都很熟悉；22 第二章 工程扶植項目辦理體系體例的汗青沿革②業主可選擇征詢設想人員，對設想要求能夠實現完全節制；③尺度化的合同關系，可采用各方均熟悉的尺度合同文本，有益于合同辦理、風險辦理和節約投資。FIDIC 合同中的《土木匠程合同》即為成熟的保守模式使用體例；④對于總承包商采用合作性投標，業主只需簽定一份施工合同。2 保守模式的錯誤謬誤①因為必需挨次進行項目，因而工程項目周期較長；②因為設想機構和施工總承包商沒有間接關系，晦氣于項目標完整性，再加之設想人員或征詢工程師缺乏施工經驗，導致高成本，不合現實的詳圖及過多的變動，易惹起較多的合同爭議和變動索賠；③在保守的總價合同中，由總承包商帶領分包商的體例缺乏矯捷性，業主不克不及間接節制分包商和供應商；④在設想階段，良多設想專業人員不具備節制工程成本的能力，使項目超預算。（2）建筑工程辦理模式（Construction Management Approach，CM）建筑工程辦理模式又稱階段發包體例和快速軌道體例。這種模式是近年來在國外普遍風行的一種辦理模式，與過去那種設想圖紙全數完成之后才進行投標的保守的持續扶植模式分歧，它采納階段性發包體例，在很大程度上縮短了工程項目標扶植周期[24]。在這種模式下，業主、業主委托的建筑工程司理 CM 司理 、工程設想人員構成一個結合小組，配合擔任工程項目規劃、設想和施工的組織和辦理工作，但具體分工分歧。工程設想人員次要擔任工程的全數設想工作；CM 司理對設想工作的辦理起協調感化，在工程項目標總體規劃、結構和設想時，要考慮到節制工程項目標總投資，在主體設想方案確定后，跟著設想工作的進展，完成一部門分部工程的設想后，即對這一部門分部工程進行投標，發包給一家承包商，而由業主間接就每個分部工23 西安理工大學工程碩士學位論文程與承包商簽定承包合同。此外，在施工階段，CM 司理還擔任工程的監視、協調及辦理工作。相關方關系如圖 2-4 所示。業主設想人員融資渠道CM 司理階段承包商階段承包商階段承包商合同關系分包商供應商分包商供應商分包商供應商 協調關系圖 2-4CM 扶植辦理模式布局圖 建筑工程辦理模式最大的特點就是：因為 CM 司理的參與，整個工程項目不需要在全數設想工作完成后再進行投標、施工，而能夠通過 CM司理的協調，階段性發包，節流時間。1 模式的長處①能夠縮短工程從規劃、設想到完工的周期，節約扶植投資，削減投資風險，能夠比力早地取得收益；②因為設想時可聽取 CM 司理的，事后考慮施工要素，設想一部門，投標一部門，并及時施工，因此設想變動較少；③業主能夠選定建筑師/工程師；④在投標前可確定完整的工作范疇和工程項目準繩；⑤具有完美的辦理與手藝支撐。2）模式的錯誤謬誤①分部投標可能導致承包費用較高；②在明白整個工程項目標成本之前，投入較大；24 第二章 工程扶植項目辦理體系體例的汗青沿革③CM 司理不合錯誤進度和成本做出。（3）設想――建筑體例 Design-Build Method 設想一建筑體例是一種精練的工程辦理模式。業主只需明白項目標要乞降準繩，然后按照要乞降準繩選定設想――建筑承包商 DB 承包商 擔任項目標設想與施工。在這種模式下，DB 承包商對設想階段的成本擔任并以合作性投標的體例選擇分包商，或利用本公司的專業人員自行完成工程施工；同樣，設想工作亦可由承包商的內部機構完成，或由與設想――建筑承包商簽定合同的專業設想機構完成。經常提到的“交鑰匙”體例（Turn key）就是具有特定寄義的設想――建筑體例，即承包商為業主供給包羅項目融資、地盤采辦，設想與施工直至完工移交的全套辦事。其合同關系與設想――建筑模式不異，不設工程師，由業主代表對工程項目進行間接辦理。但在這種模式下，承包商要承擔項目標大部門風險，因此可能工程的造價較高。相關方關系如圖 2-5 所示。業主DB 承包商融資渠道設想人員供應商分承包商合同關系圖 2-5協調關系扶植辦理模式布局圖 1）模式的長處①因為能夠對分包采用階段發包體例，工程項目能夠提早投產，從而降低辦理費，并降低利錢及價錢上漲的影響；25 西安理工大學工程碩士學位論文②項目義務單一，利用一個承包商對整個工程項目擔任，避免了設想和施工的矛盾，削減了因為設想錯誤、疏忽和注釋爭議惹起的變動，可顯著削減工程項目標成本并縮短工期；③因為設想與施工能夠比力慎密地搭接，業主能從包干報價費用和時間方面的節約以及承包商對整個工程承擔義務等方面獲得益處；④在選定承包商時，把設想方案的好壞作為次要的評標要素，可業主獲得高質量的工程項目。2）模式的錯誤謬誤①業主無法參與建筑師/工程師即設想人員（單元）的選擇，同時對最終設想和細節的節制能力降低；②由統一實體擔任設想與施工，削弱了工程師與承包商之間的查抄和制衡感化；③工程設想可能會受施工者的好處影響。（4）設想――辦理體例（Design-Manage）設想―辦理體例是指一品種似 CM 體例但更為復雜的工程項目扶植模式，在這種模式下，由統一實體向業主供給設想和施工辦理辦事，這一實體常常是設想機構與施工辦理企業的結合體，為論述便利，將這一實體稱為設想――辦理人員 DM 司理 ，業主只需要簽定一份既包羅設想也包羅施工辦理辦事在內的合同。與 CM 模式雷同，設想――辦理體例也常常采用階段施工法[24]。在現實操作中，設想――辦理模式能夠有兩種形式。一是業主與 DM 司理、施工總承包商別離簽定合同，由 DM 司理擔任設想并對工程項目標施工進行辦理。另一種是業主只與 DM 司理簽定合同，而由 DM 司理別離與各個零丁的承包商和供應商簽定施工合同，進行項目施工。（5）辦理承包模式 Management Contracting，簡稱 MC 26 第二章 工程扶植項目辦理體系體例的汗青沿革在這種模式下，業主間接找一家公司進行辦理承包，辦理承包商須與業主簽合同，并與業主的專業征詢參謀（如建筑師、工程師、丈量師等）進行密符合作，對工程進行打算辦理、協和諧節制。工程項目標現實施工由各個施工承包商承擔，具體擔任工程施工、設備采購以及對分包商的辦理。施工承包商與辦理承包商簽合同，而不和業主簽合同。相關方關系如圖 2-6。融資渠道合同關系協調關系設想人員階段承包商業主MC 承包商階段承包商工程丈量師階段承包商分包商供應商分包商供應商分包商供應商圖 2-6MC 承包扶植辦理模式布局 1）體例的長處①MC 承包商作為業主的征詢人員，完全按照業主的意志規劃、協調、辦理、實施工程項目；②MC 承包商是業主機構的延長，因而不再需要業主為項目另派雇員；③業主有選器具體的工程項目辦理模式的；④業主選定有經驗專業機構作為 MC 承包商，可提高工程項目標辦理程度。（6）更替型合同模式（Novation Contract，NC）27 西安理工大學工程碩士學位論文NC 是一種新的工程項目扶植模式，即業主在工程項目實施初期委托某一設想――征詢公司進行工程項目標初步設想，當這一部門工作完成 一般達到全數設想要求的 30%~80% 時，業主可起頭投標選擇承包商，承包商與業主簽約時承擔全數未完成的設想與施工工作，并承包商必需與原設想征詢公司簽定設想合同，完成后一部門設想。設想征詢公司成為設想分包商，對承包商擔任，由承包商對設想進行領取[23]。這種體例的次要長處是：既能夠業主對工程項目標總體要求，又能夠連結設想工作的連貫性，還能夠在施工詳圖設想階段接收承包商的施工經驗，有益于加速工程進度、提高施工質量，還可削減施工中設想的變動，由承包商更多地承擔這一實施期的風險辦理，為業主方減輕了風險，后一階段由承包商承擔了全數設想建筑義務，合同辦理也較容易操作。2.2.6 世界國際工程項目辦理模式的使用a．英國――保守模式的代表英國是現代建筑合同辦理軌制的發源地之一，是工程項目辦理保守模式的代表，以總承包商為根本的工程項目辦理模式在英國曾經有近 200年的汗青。至今很多國度和地域，例如、新加坡和等，其建筑合同軌制都始于英國， FIDIC 土木匠程施工合同條目的最后版本就是以英河山木匠程師學會的合同前提為根本的。保守的總承包法在英國有近兩個世紀的汗青，是最為常用的一種工程項目辦理模式。采用這種方式可以或許滿足建筑師完全節制工程設想的要求，業主在項目初期起首選定建筑師，建筑師制定項目規劃（ ProjectBreif）即初步設想概要 Out1ine Scheme Design 。在此階段，凡是有工程設想征詢人員及工料丈量師協助其工作，而這兩類人員一般是由建筑師28 第二章 工程扶植項目辦理體系體例的汗青沿革向業主保舉的，初步設想完成之后，工料丈量師就起頭制定成本打算，確定若何利用業主的預算。典型的設想步隊由建筑師、布局工程師及辦事工程師形成，因為在現代建筑中利用的工業化的手藝越來越多，設想步隊中也起頭包羅專業承包商，從而能夠就上述問題向建筑師供給，建筑師擔任辦理整個設想過程，次要的交換東西是施工圖，在各個的設想者之間傳送，通過舉行項目會議會商設想中呈現的問題及下一階段的使命[25]。在成長過程中，英國保守工程項目辦理模式也呈現了很多本身特點，次要包羅以下幾點：1）工料丈量師的感化英國工程項目辦理模式的一個主要特點就是工料丈量師的利用。無論是在保守模式中，仍是在新成長的模式中，工料丈量師都起了奇特的感化。在相關機構作出相關設想的決策之后，工料丈量師就對其成本影響進行估量并已確定的成本打算相對照，若是發生超支，則或者改變設想或者改變成本打算，下一步的工作就是工料丈量師編制工程量表，按照建筑師和工程師的設想細致列出工程實施的每一個單項的工作量，在項目設想、實施階段，工程丈量師供給的數據將成為項目標次要根據。2）在設想過程中引入專業承包商在英國保守工程項目辦理模式中，設想階段引入了專業承包商。建筑師可指定他認為適于擔任某項工作的承包商作為分包商，此類分包商稱為制定分包商，制定分包商的利用是英國保守模式的另一個顯著的特點。在工程量表中包含一項成本價用于制定分包商擔任的工程，因而，用于選定總承包商的投標的工程量表示實上包羅了針對總承包商工作的細致列出的工作量，曾經用于由建筑師指定的分包商的工程的固定總價。b. 美國工程扶植辦理模式――建筑工程辦理體例的典型29 西安理工大學工程碩士學位論文美國人對建筑科學的研究大體上有兩個標的目的：建筑手藝和建筑辦理。美國很早就起頭了對建筑工程辦理的研究，不斷是現代工程辦理科學的發源地，在現代建筑工程辦理方面處于領先地位，很多國度的辦理模式都受其影響，反映了當當代界上建筑工程辦理的潮水趨向。（1）工程扶植發包體例（Project delivery method）美國的業主很是注重對工程發包體例的選擇，由于任何一項工程在扶植過程，城市涉及到各類不確定風險峻素。最后，所有這些風險都應是由業主方來承擔的，由于在美國，業主，即工程的投資人，也就是最終工程成敗與否的受益人或受損人。可是，跟著工程項目標日益復雜，業主一方無法完成項目標設想和施工，因此就需要多方參與者配合投入才能完成一項工程。所以，若何合理、無效而現實、平等地在參與者之間分管這些工程扶植中的風險，將是業主決定采用何種工程發包體例（Project delivery method）的次要決定要素。業主將會選擇及格的工程 參與者 qualifiedparties 來承擔工程項目中的某些工作。 凡是在美國最根基的工程扶植發包體例有三種，其它體例均是在這三種根本長進行改變或組合。每一種發包體例對應一種奇特的辦理組織款式，其牽扯到的參與各方及各方承擔的使命與風險也會有分歧。1）保守的工程發包體例（design/bid/build）保守的工程發包體例又稱“設想/招投標/施工”體例，是一種所謂按部就班的發包體例，它按照工程進展的一般直線挨次：設想→招投標→施工逐漸完成工程使命，是一種在美國用得最遍及、汗青也最久的發包體例。保守的工程發包體例涉及到三個主體:?業主 Owner ?建筑師/工程師 Architect/Engineer 簡稱 A/E?承包商 Contractor 30 第二章 工程扶植項目辦理體系體例的汗青沿革業主供給工程項目和場地，擔任為 A/E 和承包商的合同履行供給資金，供給給 A/E 和承包商所需要的相關工程消息。業主能夠是公共部分，也能夠是私家組織。A/E 一般為業主承擔工程設想使命，供給工程圖紙、手藝仿單等。它經常也作為業主的授權代辦署理人，協助業主投標，對施工過程進行監視辦理，查抄承包商能否按設想圖紙施工。一般如許的 A/E 是答應處置建筑設想和征詢的小我法人或有資歷的設想征詢公司。承包商擔任為工程項目從圖紙到實物改變的過程供給人、材、機械和專業手藝，并從業主處取得經濟報答。在此過程中，承包商將使用本人的手藝和經驗對工程的實施展開縝密的組織與打算，確保按業主的要求 時間、質量、成本等 完成項目。保守體例中，具有兩種合同，一份是業主與 A/E 之間簽定合同，另一份是業主與承包商之間的合同，而 A/E 與承包商之間不具有合同關系。對于大型的工程項目， A/E 與承包商也許不成能完全依托本身的力量完成與合同響應的工程使命，則 A/E 能夠禮聘有資歷的征詢工程師來協助完成工作，包羅土木和工程師、布局工程師、機械、電子等方面的專家和專業公司；承包商則能夠將承包工程的部門分包給一個或多個分包商，分包商只與承包商之間有合同關系，與業主無間接關系。2）工程管剃頭包體例 The Construction Management Delivery System 即 CM 體例[26]保守的設想/招投標/施工發包體例在公開合作性的招投標中無疑會為業主降低造價，因而追求成本方針的業主往往會選擇它。可是這種體例不老是能滿足業主的需要，它的錯誤謬誤是會華侈良多時間在招投標過程和合同構和中，并且三方當事人因過多地為本人好處考慮而很容易形成三方關系嚴重，發生爭論和沖突。跟著社會的不竭前進，經濟商業全球化成長也為建筑業帶來了辦理體例上的改革。因為現代扶植項目越來越大規模且手藝復雜，在激烈市31 西安理工大學工程碩士學位論文場所作中時間要素也顯得越來越主要，所以業主的要求就是在更短的時間里完成相對更復雜的工作。CM 體例，可直譯成“工程辦理”體例就變成了受更多業主青睞的一種工程發包體例。同時，它也成為一種新型工程辦理模式。這里所講的 CM（ Construction Management）――工程辦理，與一般意義上承包商或 A/E 公司進行的工程辦理分歧，它是由除 A/E和承包商之外的第三方進行的工程扶植辦理，辦理范疇深切到 A/E 的設想和承包商的施工中。因而美河山木匠程師協會（ASCE）把這種工程辦理命名為專業工程辦理 “Professional Construction Management” ，也有人把它稱為第三方工程辦理 third-party CM ，或工程辦理代辦署理合同 CMAgency Contract 。但美國建筑師學會 AIA 和美國總承包商會 AGC 都把這種發包體例簡稱為工程辦理（ Construction Management）即 CM，因而在美國大大都人仍把它叫唱工程辦理（CM）。①CM 的定義與本能機能按照土木匠程師協會工程辦理委員會 The Construction ManagementCommittee of the American society of Civil Engineers 的定義，供給工程辦理（ Construction Management）辦事，與業主、A/E 配合構成項目辦理小組的公司或機構稱為專業的工程辦理公司（Construction Manager），凡是也簡稱 CM。CM 公司沒有本人的設想和施量，只是為業主供給工程辦理辦事。CM 供給的辦事范疇很廣，籠蓋了保守體例 設想/招投標/施工 中 A/E和承包商的某些本能機能，從項目標可行性研究起頭，到勘測設想、招投標，不斷延續到工程施工、落成后的場地清理。一份全面的 CM 合同中所承擔的本能機能可歸納綜合為如下面內容：參與制定招投標策略，能否采用分包和 Fast-track 等；設想階段評審，包羅審查工程設想圖紙、手藝申明性文件和手藝經濟目標闡發；造價辦理，包羅編制工程預算，節制工程成本；工期辦理，包羅編制工程進度收集32 第二章 工程扶植項目辦理體系體例的汗青沿革圖；協助開標、評標和選擇及格的承包商；在施工階段供給現場辦理、合同辦理，查抄并核定承包商的工程量完成環境，督促承包商和供貨商按圖紙供給及格的產物，處置變動等相關事宜。審核承包商的工程付款申請并業主及時償付工程進度款。協調工程中所有參與方之間關系。在某些 CM 合同中，CM 以至會完成一些應由承包商完成的工作。這包羅項目前期預備工作、工程、工地姑且設備的辦理、現場平安辦法、場地清理、現場公用設備辦理等。這類辦事凡是在 CM 的專業辦事費之外再另收取費用。從某些方面來說，CM 公司的腳色涵蓋以至代替了 A/E 和承包商的腳色本能機能。②CM 體例的兩種根基形式?代辦署理型 CM Agency CM ，在代辦署理型 CM 的發包體例中，CM 公司是一個主要的腳色，他作為業主的代辦署理人，對設想和施工并無現實履行義務，與承包商之間也沒有合同關系，但卻在工程設想和施工過程中代表業主對 A/E 和承包商進行協調與辦理。在這種意義上處置 CM 的公司現實上是一種辦理型公司。圖 2-7 是代辦署理型發包體例中的參與人組織關系：業主合同關系A/ECM承包商圖 2-7 代辦署理型發包體例中的組織關系由圖 2-7 可看出，CM 發包。體例中比保守體例多了一位 CM。CM為業主供給一種辦事，從工程的設想階段 有的從項目意向性階段、可行性研究階段 不斷到項目標施工、維修階段中，以成本、工期、質量三風雅針為次要節制點，處置項目標辦理組織工作。在 CM 發包體例中，A/E33 西安理工大學工程碩士學位論文在施工階段中的感化與保守體例比擬被減弱了良多，只是作為一種方的腳色，完全由 CM 為業主供給工程監視、辦理的辦事，當然這種辦事是以向業主收取費用為根本的（成本+利潤），因而也有將代辦署理型 CM體例稱為費用型 CM 體例的。雖然 CM 發包體例在項目標三方辦理系統中又加進了一層辦理方，它卻比保守的“三角形”辦理系統在工程中愈加強了辦理。這種體例更適合于沒有幾多工程辦理經驗的業主。能夠很便利地把工程中的辦理與協調工作都交給 CM 公司去運作。由他們協助業主對工程質量、成本和工期進行很好地節制。雖然 CM 公司對業主來說又形成了一筆附加費用，可是與業主本人組織并禮聘相關工程辦理人員辦理工程來說，仍是節流了費用。?風險型 CM，近年來風險型 CM 發包體例越來越受注重，據美國《工程舊事記實》 ENR 的統計，美國最大 100 家風險型 CM 公司 1997 年總收入 297.3 億美元，高于 1996 年度的 255.8 億美元，而 1995 年度總收入為 226.1 億美元，增加速度之快令人印象深刻。風險型 CM 之所認為其名，意在此種 CM 體例下，CM 公司承擔的風險峻高于代辦署理型 CM 公司。風險型 CM 指 CM 公司不以業主代辦署理的身份 所以也能夠稱為“非代辦署理型 CM” ，而是雷同于承包商的身份工作，他能夠將工程間接分包給各分包商并與之簽定分包合同。而在代辦署理型 CM發包體例中，CM 只作為代辦署理，不與分包商簽定合同，分包工作由業主自行完成。風險型 CM 體例的合同布局如圖 2-8 所示。風險型 CM 公司與業主簽定合同后，便決定工程的分包合同布局，然后與合適的分包商、供貨商簽定合同 有時本人也可承擔部門零散工程或未分包的工程，在，大大都承擔風險型 CM 使命的公司本身就是個大型建筑公司 ，并對設想、施工過程進行全面地協調與節制，飾演著很是主要的扶植組織者和辦理者的腳色。34 第二章 工程扶植項目辦理體系體例的汗青沿革業主設計單位CM供貨單位分包單位 分分分分 包商包商……包商包商注：此為業主自行采購和自行分包的部門圖 2-8 風險型 CM 體例的合同布局風險型 CM 的另一大特點是，它采用 GMP 合同 Guaranteed Maximumprice 。GMP 合同削減了業主的費用節制風險，將業主承擔的工程費用風險轉由 CM 公司來承擔，同時為業主節制工程費用供給一個明白的尺度。GMP（最高價）的意義是，CM 公司與業主在合同中商定一個工程最大費用數額，就是 GMP，它包羅工程成本和 CM 公司響應的費用。當工程落成后跨越這個由 CM 的最高價 GMP，跨越部門由 CM公司領取，業主不予承擔。CM 公司對工程的造價有義務按 GMP 價錢來打算和組織施工，對此承擔間接經濟義務。GMP 確定當前，現實上就是事先確定了 CM 合同總費用所可以或許達到的最大數額。在現實傍邊，為了激勵 CM 公司節制工程成本的積極性，業主往往與 CM 公司協商，對 CM 公司低于 GMP 的節約部門，能夠由業主與 CM公司按必然比例分成。因為風險型 CM 體例中采用 GMP 體例的價錢合同，CM 公司承擔的風險更大于代辦署理型 CM 公司。兩種 CM 形式的比力列在表 2-1。35 西安理工大學工程碩士學位論文表 2-1 兩種 CM 形式的比力序號12比力方面臨分包合同的辦理項目組織與協調風險型 CMCM 分包并辦理CM 承擔，業主代辦署理型 CM業主分包，CM 辦理強度小CM 承擔，業主使命較重擔務較輕345投資節制進度節制質量節制有 GMP 取決于 CM取決于 CM業主承擔失控風險取決于 CM取決于 CM6零散施工及施工總平面辦理兩者都由 CM 承擔業主另行組織力量進行零散施工③CM 公司的人員設置裝備擺設從 CM 發包體例的寄義能夠看出，與保守的發包體例分歧的是，業主在這里與 A/E、承包商和 CM 同時簽定三份合同。保守體例中的 A/E在 CM 體例下的感化，只是擔任供給設想圖紙，在施工階段擔任對設想圖紙進行注釋和供給參考看法，并核閱承包商遞交的施工設想詳圖；而CM 公司，則代表業主對工程進行全面辦理，包羅工程進度、合同辦理、現場施工組織打算和處置承包商和 A/E 的進度付款要求，對索賠、爭議等事宜進行調整等。圖 2-9 所示為 CM 公司的等項目辦理人員組織形式，分歧的 CM 公司和分歧工程項目標組織形式會在此根本上加以變更。36 第二章 工程扶植項目辦理體系體例的汗青沿革項目司理設想主管現場工程施工主管施工總監圖 2-9CM 公司人員組織形式 此外 CM 公司還可能會為扶植項目放置造價工程師 Estimator 、會計 Accountant 、 工 期 管 理 員 （ Scheduler ）、 項 目 協 調 人 ConstructionCoordinator 、質量節制人員（Quality Control Personnel）等。④“快速徑法”（Fast-track）“快速徑”英文 Fast-track，是比力適于在 CM 發包體例下利用的設想施工方式，在以 CM 形式發包的工程中大大都采用的是 Fast-track 方式進行設想和施工。也恰是 Fast-track 方式的利用，使 CM 能縮短工期，獲得業主的喜愛。Fast-track 雷同于一種流水功課形式，在項目總體規劃的根本上，將項目分成若干個合適前后邏輯關系的合同包（Bid package），每一個合同包都能夠零丁進行招投標。一個合同包的設想完成后，緊接著起頭施工，同時后續合同包的設想也正在進行中。如許就能夠做到邊設想邊施工。Fast-track 的呈現順應了現代社會高節拍的糊口。由于市場行情和經濟前提的敏捷變更，不少業次要求項目能盡早完成，盡快闡揚效益以便博得報答。Fast-track 滿足了業主的這一要求，所以締造了它的廣漠使用市場。在 Fast-track 方式中，CM 公司的感化十分主要。面臨多個設想單元和承包商，很多合同關系需要 CM 協調：又因為項目被分化，各合同包之間的前后邏輯挨次、設想與施工之間的搭接關系等，都需要 CM 在此中進行統籌放置，合理組織、均衡各方面的需要。因而選擇一個有能力的 CM 公司對業主來說十分主要。37 西安理工大學工程碩士學位論文Fast-track 的益處是帶來扶植周期的縮短。但也有不成避免的錯誤謬誤。在工程投標之前，業主對扶植項目標具體設想等不成能有完整的把握，所以對工程造價的節制比力堅苦；在工程進展傍邊，任何一部門設想發生點竄或耽擱，城市導致下一個合同包的返工或耽擱，形成喪失是不成避免的。別的，因為多方承包商投入施工，工期要求相對較緊迫，工程質量也不必然能獲得。所以最主要的是選好一個 CM 公司，充實作功德前節制。能夠說 Fast-track 是 CM 模式在方式上的最大特點。3）設想-施工發包體例 The Design-Build Delivery system 即 DB 體例大約從 20 世紀 70 年代起頭，就有大公司為業主同時供給工程項目標設想與施工，由于業主們但愿在工程扶植中只要一次買賣。近幾年設想 -施工 Design-Build 體例在美國的公有部分和私家部分中獲得不竭的使用。在設想-施工體例，簡稱 DB 體例近 20 年的成長過程中，越來越多的業主起頭認識到這種發包體例比保守的體例有很多長處。據美國設想-施工協會 Design-Build Institute of America 和 F.W.Dodge Dateline 辦事核心的統計，從 1995 年 4 月至 1996 年 4 月，采用 DB 形式發包的合同數量比前一年添加 103%，DB 體例的合同總額在建筑業市場份額中約占8%，大約 372 億美元。設想-施工即 DB 體例的寄義是由一個 DB 公司承擔工程的設想和施工使命，不象在保守體例中設想與施工別離由 A/E 和承包商來完成。承擔 DB 使命的能夠是一個公司，也能夠是幾個公司的結合體。也有人把DB 體例稱為“交鑰匙體例”體例，DB 公司從頭到尾完成工程后業主只需拿到“鑰匙”即可啟用項目。可是也有一些機構和組織認為它們是有區此外，“交鑰匙”體例中承包商的使命中還應包羅為項目融資，而 DB體例中 DB 公司則不擔任此項。①DB 公司的四種根基組織形式38 第二章 工程扶植項目辦理體系體例的汗青沿革DB 公司有四種根基組織形或，別離如圖 2-10、2-11、2-12、2-13 所示：業主DB 公司：設想人員施工人員建筑師業主DB 公司承包商設想征詢人員分包商分項征詢工程師分包商圖 2-10 DB 組織形式Ⅰ業主圖 2-11 DB 組織形式Ⅱ業主A/E承包商（DB）分包商A/EDB 結合體分包商承包商圖 2-12 DB 組織形式Ⅲ圖 2-13 DB 組織形式Ⅳ在圖 2-10 中，DB 公司獨家承擔設想施工使命，公司本身有工程設想人員和施工人員，間接對設想和施工過程進行辦理。凡是這種公司都是比力大型的公司，它還能夠將工程的一些部門分包給專業的設想征詢人員和專業分包商。圖 2-11 的形式很受那些籌算逐漸成長 DB 辦事的公司的接待。這種形式的 DB 公司從業主處取得項目后，把設想和施工任別離分包給其他39 西安理工大學工程碩士學位論文設想征詢公司和承包商，本人從中協調辦理。這類公司凡是本身發源于A/E、施工單元、或以至是房地產開辟業。第三種形式（圖 2-12），由一個總承包商作為 DB 公司與業主簽定DB 合同，設想征詢公司作為分包單元與總承包商就項目標設想部門簽定分包合同。往往這種 DB 總包商是通過投標決定的。第四種形式 圖 2-13 是種組合形式，由一家工程設想公司和另一工程施工單元構成結合體或采用合作伙伴關系（partnership）構成 DB 公司與業主簽定合同，配合完成項目。這種組合 DB 公司能夠操縱兩家公司的優量和優良聲譽來博得項目。在過去幾年里，DB 體例只用于一些布局簡單的項目:倉庫、零售商鋪和工業項目等。此刻，DB 已有更廣的合用范疇，包羅：高科技大廈、事業單元建筑，還有公用根本設備、廢水處置廠、橋梁、高速公、機場、各類交通運輸項目。②采用 DB 體例的長處?通過設想和施工一體化的承包體例，作為施工者的 DB 公司同時又大量參與工程設想，有助于對工程設想的透辟理解，也便于采用更合理無效的設想方案，降低工程成本。?設想和施工由統一家公司承擔，削減兩頭環節，提高效率。在 DB體例下，也可采用 Fast-track 方式，邊設想邊施工，由 DB 公司進行組織協調辦理，能夠進一步縮短工期。?保守體例和 CM 體例下，設想和施工由分歧的主體完成，容易在兩邊的溝通和協調上形成堅苦；而在 DB 體例下，設想施工同屬一個主體，不會構成兩方的對立關系，較好地構成一個和諧的項目組配合為告竣項目標方針而勤奮。40 第二章 工程扶植項目辦理體系體例的汗青沿革?在 DB 體例下業主只與 DB 公司簽定一份合同，所有與工程相關的事宜通盤只與 DB 公司打交道，在設想施工發生矛盾時，業主也不需要出頭具名調整，設想與施工的矛盾對業主沒有壓力，相對其它體例則業主的使命輕松多了。③DB 的演變形式――“橋梁式” Bridging DB 形式的發包體例雖然有良多長處，可是也有業主認為在 DB 體例中，業主不克不及確定 DB 公司能否真正了他們的好處。由于在 DB 中，設想和施工通盤交給一個主體去承擔，沒有監視者，業主擔憂 DB 公司在設想中不克不及細心規劃和采用低成本的方案，或在施工中缺乏縝密組織而導致成本增高，最終使業主經濟上遭到喪失。因而，比來又呈現了 DB的一種“變形”，稱為“橋梁式” Bridging 。Bridging 是如許一種 DB 形式：業主雇用一家的專業 A/E 承擔工程最根基的設想使命，大要是初步設想的 25%至 35%。在專業 A/E 的設想根本上，由 DB 公司以此為尺度，接著進行設想和施工。此外，業主還能夠要求這家專業 A/E 公司不按時地查抄工程落成環境，這時專業 A/E 就成了業主的代表，與 DB方打交道。若是業主還想對工程有更大的節制權，還能夠委托專業 A/E參與系統設想，以至決定項目標整個設想方案。這種 Bridging 體例仍然給業主供給了工程風險單向轉移（只轉移給一家 DB 公司）和縮短工期的長處，同時還為業主的好處供給了最大保障。可是有人這種以專業 A/E 為“橋梁”的 Bridging 體例會和減弱 DB 方在設想中的締造性并可能降低效率。雖然 DB 體例正處在江河日下的飛速成長階段，但它并不會是停滯不動的，也不成能滿足業主們的所有需要。跟著法令律例的調整、融資體例的變化以及人們貿易觀念的成長，DB 體例也在不竭地演